365bet稳定备用网站,工商银行因违规被罚款193万

12月2日,中国人民银行合肥中央分行公布了行政处罚信息披露表,中国工商银行安徽省分行因多次违规被处以193万欧元的罚款,并对数名责任人处以罚款。
票证显示,中国工商银行有以下三种违法行为:
1.未履行所需的客户识别义务:
(1)未能对客户进行必要的初步识别;
(2)未执行要求的客户重新识别;
(3)未按照规定进行代理商识别的;
(四)未按规定进行客户风险分类的;
2.未能按要求保留客户身份信息和交易记录;
3.无法对可疑交易进行必要的审查和分析。
负责人张浩当时是工行安徽办事处内部控制与合规部副总经理,负责工行安徽省分行的违法行为,未对可疑交易进行筛选并按要求进行分析,罚款一万元。
相关负责人侯梅,当时工行合肥分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未能履行客户识别义务负有责任,并处罚款35,000元
相关负责人丁子,当时的工行蚌埠分行副行长,负责工行安徽省分行未能遵守规定的客户识别义务,不遵守客户识别信息,以及违反法律和法规以保留交易记录,并处罚款六万元。

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